Alternativer Dag Trader Regler

Hurtige svar Dagens handelsdagshandlere kjøper raskt og selger aksjer hele dagen i håp om at deres aksjer vil fortsette å klatre eller falle i verdi for sekunder til minutter de eier aksjen, slik at de kan låses raskt. Dagshandel er ekstremt risikabelt og kan medføre betydelige økonomiske tap på kort tid. Hvis du er en daghandler, eller tenker på dagshandel, les publikasjonen vår, Day Trading: Din dollar i fare. Vi har også advarsler og tips om online trading og daghandel. For mer informasjon om dagshandel og tilhørende FINRA-margineregler, vennligst les SEC staffs investor bulletin Margin Rules for Day Trading.10 regler for nybegynnervennere MIAMI, Fla. (MarketWatch) Hvis du skal til daglig handel, er det viktig å ha et sett med regler for å håndtere et eventuelt scenario. Enda viktigere, du må også ha disiplinen til å følge disse reglene. Noen ganger, i kampens varme, vil handelsmenn kaste ut sine egne regler og spille det ved øre, vanligvis med katastrofale resultater. Selv om det er mange regler, er følgende de 10 viktigste: 1. De tre Es: Enter, exit, escape Rule nr. 1 har en inngangspris, en utgangspris og en fluktpris i tilfelle av verste sak scenario. Dette er regel nummer en av en grunn. Før du trykker Enter-tasten, må du vite når du skal komme inn, når du skal komme deg ut og hva du skal gjøre hvis handelen ikke fungerer som forventet. Å unnslippe en handel, også kjent som å bruke en stopppris, er viktig hvis du vil minimere tap. Å vite når du skal komme inn eller ut, vil hjelpe deg med å låse i fortjeneste, så vel som redde deg fra potensielle katastrofer. Les mer: 4 store risikoer for investeringsporteføljen din nå. 2. Unngå å handle i løpet av de første 15 minuttene av markedet åpent De første 15 minuttene av markedsaktivitet er ofte panikkhandler eller markedsordre som ble lagt om natten før. Nybegynnere dag handelsfolk bør unngå denne perioden mens du også ser etter reverseringer. Hvis du ser for å gjøre fortjeneste, er det best å vente en stund til du er i stand til å oppdage givende muligheter. Selv mange proffer unngår markedet åpent. 3. Bruk begrensordrer, ikke markedsordrer En markedsordre sier bare at megleren skal kjøpe eller selge til best mulig pris. Dessverre betyr det beste ikke nødvendigvis lønnsomt. Ulempen med markedsordrer ble avslørt i løpet av mai 2010 flash-krasj. Når markedsordrer ble utløst på den dagen, ble mange salgsordrer fylt 10, 15 eller 20 poeng lavere enn forventet. En grenseordre lar deg imidlertid kontrollere den maksimale prisen du skal betale eller minimumsprisen du vil selge. Du angir parametrene, og det er derfor grenseordrer anbefales. 4. Rookie-forhandlere bør unngå å bruke margin Når du bruker margin, låner du penger fra megling for å finansiere hele eller deler av en handel. Heltidsdagshandlere (dvs. mønsterdagshandlere) er vanligvis tillatt 4: 1 intradagmargin. For eksempel, med en 30.000 handelskonto, får du nok kjøpekraft til å kjøpe 120.000 verdipapirer. Over natten er imidlertid marginkravet fortsatt 2: 1. Når den brukes riktig, kan marginen utnytte eller øke potensiell avkastning. Problemet er at hvis en handel går imot deg, vil marginen øke tapene. En av grunnene til at dagens handel fikk et dårlig navn for tiår siden, var på grunn av margin, da folk innkasserte i sine 401k (e) og lånte penger med penger for å finansiere sine handler. Når oksemarkedet endte i 2000, gjorde det også mange handelsmennesker. Bunnlinjen: Hvis du er en nybegynner, først lær hvordan du handler aksjer uten å bruke margin. 5. Har en salgsplan Mange rookies bruker mesteparten av tiden på å tenke på aksjer de vil kjøpe uten å vurdere når de skal selge. Før du går inn på markedet, må du vite på forhånd når du skal avslutte, forhåpentligvis med fortjeneste. Å spille det ved øret er ikke en salgsstrategi, det er heller ikke håp. Som dagdriver vil du sette prismål og et tidsmål. 6. Oppbevar journal over alle handler Mange profesjonelle sverger ved sin journal, hvor de registrerer alle sine vinnende og tapende handler. Å skrive ned hva du gjorde riktig, eller feil, vil hjelpe deg med å forbedre som en handelsmann, som er ditt primære mål. Ikke overraskende, du vil sikkert lære mer av dine tapere enn vinnerne dine. 7. Øvelsesdag handel på en papirhandel konto Selv om ikke alle er enige om at praksis handel er viktig, kan det være gunstig for noen handelsfolk. Hvis du åpner en brukerkonto, må du sørge for å handle med en realistisk sum penger. Det er ikke nyttig å øve handel med en million dollar hvis det meste du har på kontoen din er 30.000. Også, hvis du trener handel, tenk på det som en pedagogisk øvelse, ikke et spill. 8. Behandle aldri tips fra uinformerte kilder. De fleste proffene vet at kjøp av aksjer basert på tips fra uinformerte bekjente, vil nesten alltid føre til dårlige handler. Å vite hva aksjer å kjøpe er ikke nok. Du må også vite når du skal selge, og da er tipster lenge borte. Den legendariske handelsmannen Jesse Livermore sa det best da han skrev dette om tips: Jeg vet fra erfaring at ingen kan gi meg et tips eller en rekke tips som vil tjene mer penger for meg enn min egen vurdering. Hvis du ikke kan stole på din egen vurdering, vil du kanskje unngå dagshandel helt og holdent. Å håndtere tapende handler er nøkkelen til å overleve som en daghandler. Selv om du også vil la dine vinnere løpe, kan du ikke råd til å la dem løpe for lenge. Det er mer kunst enn vitenskap for å få det riktig, men å lære å kontrollere tap er viktig hvis du skal til daglig handel. Igjen, glem aldri de tre Es: (Enter, exit, og escape). 10. Vær villig til å tape før du kan vinne Selv om mange forhandlere kan håndtere vinnere, kan det være vanskelig å kontrollere å miste aksjer. Mange rookies panikk ved første hint av tap, og ender med å lage en serie impulsive handler som koster dem penger. Hvis du handler i dag, må du være villig til å godta noen tap. Nøkkelen: vet på forhånd hva du skal gjøre hvis du konfronteres med tap. Selv om noen kan lære dagens handel, få har disiplinen å få konsistent fortjeneste. Det som reiser opp mange er deres følelser, og derfor er det så viktig å skape et sett med fleksible regler. Ditt mål: Følg reglene for å holde deg på høyre side av enhver handel. Michael McGraw-Hill er en forfatter av Start Day Trading Now (Adams Media, 2011), Understanding Options (McGraw-Hill, 2006), Alt om markedsindikatorer (McGraw-Hill, 2010) 2003). Copyright copy2017 MarketWatch, Inc. Alle rettigheter reservert. Intradag Data levert av SIX Financial Information og underlagt vilkår for bruk. Historiske og nåværende sluttdatoer levert av SIX Financial Information. Intradag data forsinket per bytte krav. SampPDow Jones-indekser (SM) fra Dow Jones amp Company, Inc. Alle anførselstegn er i lokal utvekslingstid. Realtid siste salgsdata levert av NASDAQ. Mer informasjon om NASDAQ-handlede symboler og deres nåværende økonomiske status. Intradag data forsinket 15 minutter for Nasdaq, og 20 minutter for andre utvekslinger. SampPDow Jones-indekser (SM) fra Dow Jones Amp Company, Inc. SEHK intraday data er levert av SIX Financial Information og er minst 60 minutter forsinket. Alle anførselstegn er i lokal utvekslingstid. Ingen resultater funnetDay-Trading Margin Krav: Kjenn Reglene Vi utstedte denne investor veiledning for å gi noen grunnleggende informasjon om dag handelsmargin krav og å svare på vanlige spørsmål. Vi oppfordrer deg også til å lese vår varsel til medlemmer og føderale registrere varsel om reglene. Sammendrag av dagens handelsmarginekrav Reglene vedtar begrepet mønsterdagshandler, som inkluderer hvilken som helst marginkunde den daglige handelen (kjøper så selger eller selger kort, kjøper den samme sikkerheten samme dag) fire eller flere ganger om fem virkedager , forutsatt at antall daghandler er mer enn seks prosent av kundens totale handelsaktivitet i samme fem-dagers periode. Under reglene må en mønsterdagshandler opprettholde en minimumsandel på 25 000 på en hvilken som helst dag kundedagen handler. Den påkrevde minimumsverdien må være på kontoen før eventuelle daghandelsaktiviteter. Hvis kontoen faller under 25 000 kravet, vil mønsterdagens handler ikke ha lov til å handle dagen før kontoen er gjenopprettet til 25 000 minimumsverdienivå. Reglene tillater en mønsterdagshandler å handle opp til fire ganger vedlikeholdsmarginoverskuddet på kontoen ved utgangen av virksomheten i forrige dag. Hvis en mønsterdagsforhandler overskrider kjøpekraftbegrensningen for dagskjøp, vil firmaet utstede en dagskursmargekall til mønsterdagens handler. Mønsterdagshandleren vil da ha høyst fem virkedager for å deponere midler for å møte denne dagsparasjonsmarginen. Inntil marginalanropet er oppfylt, vil daglig handelskonto være begrenset til kjøpekraft for dagskjøp med kun to ganger vedlikeholdsmarginoverskudd basert på kundens daglige totale handelsforpliktelse. Hvis dagsmarginalen ikke er oppfylt innen femte virkedag, blir kontoen ytterligere begrenset til handel bare på kontanter tilgjengelig basis i 90 dager eller inntil samtalen er oppfylt. I tillegg krever reglene at eventuelle midler som brukes til å oppfylle kravet om minimumsbeholdning av dagskurs eller for å møte eventuelle dagskursmargasamtaler, forblir i mønsterdagen som handlerne står for to virkedager etter avslutningen av virksomheten på en hvilken som helst dag da innskuddet er nødvendig. Reglene forbyder også bruk av kryssgarantier for å oppfylle eventuelle krav til daghandelsmargin. Ofte stilte spørsmål Hovedformålet med reglene for daghandelsmargin er å kreve at visse nivåer av egenkapital deponeres og opprettholdes i dagskursregnskap, og at disse nivåene er tilstrekkelige til å støtte risikoen knyttet til daghandelsvirksomheten. Det ble fastslått at de tidligere regler for daghandelsmargin ikke tilstrekkelig adresserte risikoen knyttet til visse mønstre for dagshandel og hadde oppmuntret til praksis, som for eksempel bruk av kryssgarantier, som ikke krever at kundene demonstrerte faktisk økonomisk evne til å engasjere seg i dag handel. De fleste marginkravene er beregnet ut fra en kundeposisjon i slutten av handelsdagen. En kunde som bare dagbransjen ikke har en sikkerhetsstilling på slutten av dagen, da en marginalberegning ellers ville resultere i et marginanrop. Likevel har samme kunde generert finansiell risiko gjennom hele dagen. Dagskursreglene angir denne risikoen ved å fastsette et margenbehov for dagshandelen som beregnes ut fra en dagslederes største åpne posisjon (i dollar) i løpet av dagen, i stedet for på hans eller hennes åpne posisjoner på slutten av dagen . Var investorer gitt anledning til å kommentere reglene Reglene ble godkjent av NASD-forvaltningsstyret og deretter arkivert med Securities and Exchange Commission (SEC). Den 18. februar 2000 publiserte SEC NASDs foreslåtte regler for kommentar i Federal Register. SEC publiserte også for kommentarer vesentlig lignende regelendringer som ble foreslått av New York Stock Exchange (NYSE). SEC mottok over 250 kommentarbokstaver som svar på publiseringen av disse regelendringene. Både NASD og NYSE arkivert med SEC skriftlige svar på disse kommentarbrevene. Den 27. februar 2001 godkjente SEC både NASD og NYSE regler for daghandelsmargin. Som nevnt ovenfor ble NASD-reglene operative 28. september 2001. Definisjoner Hva er en dagshandel Daghandel handler om å kjøpe så selge eller selge kort og kjøpe samme sikkerhet samme dag. Bare å kjøpe en sikkerhet uten å selge den senere samme dag, ville ikke bli vurdert som en dagshandel. Påvirker regelen kort salg Som med dagens margenregler, må alt kortsalg gjøres i en marginkonto. Hvis du selger kort og deretter kjøper for å dekke på samme dag, regnes det som en dagshandel. Gjelder regeln for dagens handelsopsjoner Ja. Regelmarkedet for daghandelsmargin gjelder for dagshandelen i enhver sikkerhet, inkludert opsjoner. Hva er en mønsterdagshandler Du vil bli ansett som en mønsterdagshandler hvis du handler fire eller flere ganger om fem virkedager, og daghandelsaktivitetene dine er større enn seks prosent av din totale handelsaktivitet i samme fem-dagers periode. Meklerfirmaet ditt kan også utpeke deg som en mønsterdagsforhandler hvis den vet eller har et rimelig grunnlag for å tro at du er en mønsterdagshandler. For eksempel, hvis firmaet ga treningsopplæring til deg før du åpnet kontoen din, kunne det utpeke deg som en mønsterdagshandler. Skulle jeg fortsatt bli ansatt som en mønsterdagens handler hvis jeg går i fire eller flere daghandler på en uke, så avstå fra dag handel neste uke Generelt, når kontoen din er kodet som en mønsterdagshandler, vil firmaet fortsette å betrakt deg som en mønsterdagshandler selv om du ikke handler daglig i en fem-dagers periode. Dette skyldes at firmaet vil ha en rimelig tro på at du er en mønsterdagshandler basert på dine tidligere handelsaktiviteter. Vi forstår imidlertid at du kan endre din handelsstrategi. Du bør kontakte firmaet ditt hvis du har bestemt deg for å redusere eller stoppe dagens handelsaktiviteter for å diskutere riktig koding av kontoen din. Day-trading Minimum Equity Requirement Hva er minimumskapitalbehovet for en mønsterdagsforhandler Minimumskravene til egenkapital på en hvilken som helst dag du handler i, er 25.000. De påkrevde 25.000 må deponeres på kontoen før eventuelle daghandlingsaktiviteter og må opprettholdes til enhver tid. Hvorfor er minimumskapitalbehovet for mønsterdagshandlere høyere enn dagens minimumskapitalkrav på 2000 Minimumskravene til minimumskrav på 2000 ble etablert i 1974, før teknologien eksisterte for å muliggjøre elektronisk dagshandling av detaljhandel investor. Som et resultat ble det ikke opprettet 2000 minimumsbehovskrav for å søke om daghandel. I stedet ble det 2.000 minimumsbehovskrav utviklet for kjøp-og-hold-investor som beholdt verdipapirsikkerhet på hisher-konto, hvor verdipapirsikkerheten var ( og fortsatt er) underlagt et krav på 25 prosent regulatorisk vedlikeholdsmargin for langsiktige verdipapirer. Denne sikkerheten kunne bli utsolgt dersom verdipapirene gikk vesentlig i verdi og var underlagt et marginanrop. Den typiske daghandleren er imidlertid flatt på slutten av dagen (det vil si at han ikke er lang eller kort verdipapirer). Derfor er det ingen sikkerhet for meglerfirmaet å selge ut for å oppfylle marginkrav og sikkerheten må oppnås på annen måte. Følgelig gir det høyeste minimumskapitalbehovet for dagshandel meglerfirmaet en pute for å møte eventuelle mangler i kontoen som følger av dagshandelen. Hvordan ble 25.000 kravet fastsatt Kredittordningen for dag-handelsmarginekontoer involverer to parter - meglerfirmaet behandler handler og kunde. Mæglerfirmaet er utlåner og kunden er låner. Ved å avgjøre om det eksisterende 2000 minimumskapitalbehovet var tilstrekkelig for de ekstra risikoene som oppstod ved dagshandel, fikk vi innspill fra en rekke meglerfirmaer, da disse er enhetene som utvider kreditten. De fleste firmaer følte at for å kunne takle den økte risikoen i dag i forbindelse med dagshandel, ønsket de en 25.000 pute i hver konto i hvilken dag handelen skjedde. Faktisk er selskapene frie til å pålegge et høyere egenkapitalbehov enn det minimum som er spesifisert i reglene, og mange av dem hadde allerede innført et krav på 25.000 på dagskursregnskap før reglene for daghandelsmargin ble revidert. Skal minimumskravet på 25 000 være 100 prosent kontant eller kan det være en kombinasjon av kontanter og verdipapirer Du kan oppfylle minimumskravet på 25 000 aksjer med en kombinasjon av kontanter og kvalifiserte verdipapirer. Kan jeg krysse garantiene for mine kontoer for å oppfylle minimumskapitalbehovet Nei, du kan ikke bruke en kryssgaranti for å oppfylle noen krav til daghandelsmargin. Hver dag-trading konto er nødvendig for å oppfylle minimumskapitalbehovet uavhengig, ved å bruke bare de økonomiske ressursene som er tilgjengelige i kontoen. Hva skjer hvis egenkapitalen i kontoen min ligger under minimumskapitalbehovet Hvis kontoen faller under 25 000 kravet, vil du ikke ha lov til dagshandel før du legger inn kontanter eller verdipapirer i kontoen for å gjenopprette kontoen til 25 000 minimumsverdienivå . Jeg er alltid flatt på slutten av dagen. Hvorfor må jeg finansiere kontoen min i det hele tatt Hvorfor kan jeg bare handle aksjer, har meglerfirmaet meg en sjekk for min fortjeneste eller, hvis jeg mister penger, jeg sender firmaet en sjekk for tapene mine Dette ville i realiteten være en 100 prosent lån til deg for å kjøpe aksjer. Det sier at du skal kunne handle utelukkende på firmaene penger uten å sette opp noen av dine egne midler. Denne typen aktivitet er forbudt, da det ville sette firmaet ditt (og faktisk den amerikanske verdipapirindustrien) med betydelig risiko. Hvorfor kan jeg ikke forlate min 25.000 i min bank? Pengene må være på meglerkontoen fordi det er her handelen og risikoen skjer. Disse midlene kreves for å støtte risikoen knyttet til daghandel. Det er viktig å merke seg at Securities Investor Protection Corporation (SIPC) kan beskytte opptil 500 000 for hver kundekredittkonto, med en begrensning på 250 000 i krav på kontanter. Kjøpekraft Hva er min dagskjøpskjøpsmakt under reglene Du kan handle opptil fire ganger din vedlikeholdsmargin overskudd på grunn av næringsdrift av forrige dag. Det er viktig å merke seg at firmaet ditt kan pålegge et høyere minimumskapitalbehov, og det kan begrense din handel til mindre enn fire ganger den dagen forhandlerens vedlikeholdsmargin overskudd. Du bør kontakte meglerfirmaet for å få mer informasjon om hvorvidt det stiller strengere marginkrav. Marginsamtaler Hva skjer hvis jeg overskrider kjøpekraften for dagskjøp Hvis du overskrider kjøpekraftbegrensningene dine i dag, vil meglerfirmaet utstede en dagsmarginemelding til deg. Du vil ha maksimalt fem virkedager for å sette inn midler for å møte denne dagskursmarginen. Inntil margin-anropet er oppfylt, vil din dagskonto bli begrenset til kjøpekraft for dagskjøp med bare to ganger vedlikeholdsmarginoverskudd basert på din daglige totale handelsforpliktelse. Hvis dagsmarginalen ikke er oppfylt innen femte virkedag, blir kontoen ytterligere begrenset til handel bare på kontanter tilgjengelig basis i 90 dager eller inntil samtalen er oppfylt. Gjelder denne regelen for kontantkontoer Dagshandel på kontanter er generelt forbudt. Daghandler kan bare skje på kontanter, i den utstrekning handelen ikke bryter med det frie forbudet i Federal Reserve Boards Regulation T. Generelt bryter det ikke med gratis å betale for sikkerhet før du selger sikkerheten på en kontant konto. - riding forbud. Hvis du er fri, må din megler legge 90-dagers fryse på kontoen. Gjelder denne regelen bare hvis jeg bruker innflytelse Nei, regelen gjelder for alle dagers handler, uansett om du bruker leverage (margin) eller ikke. For eksempel krever mange opsjonskontrakter at du betaler for opsjonen i sin helhet. Som sådan er det ingen innflytelse brukt til å kjøpe opsjonene. Ikke desto mindre, hvis du engasjerer deg i mange alternativer transaksjoner i løpet av dagen, er du fortsatt utsatt for risikoen innen dagen. Du kan ikke være i stand til å realisere fortjenesten på transaksjonen du hadde håpet på, og kan faktisk påføre seg betydelig tap på grunn av et mønster av dagshandlingsalternativer. Igjen, regelen om daghandelsmargin er utformet for å kreve at midlene er i kontoen der handel og risiko oppstår. Kan jeg trekke tilbake midler som jeg bruker til å oppfylle minimumskapitalbehovet eller dagkursmarginssamtalen umiddelbart etter at de er deponert Nei, eventuelle midler som brukes til å oppfylle minimumskrav til dagstrøm, eller for å møte eventuelle dag-handelsmarginer, må forbli i Din konto i to virkedager etter avslutningen av virksomheten på en hvilken som helst dag når innskuddet kreves.